China modifica la Ley de Enjuiciamiento Civil: Repercusiones para las empresas extranjeras
La Ley de Enjuiciamiento Civil
modificada por última vez en 2021, establece las normas para los procedimientos de litigios civiles en el país y “garantiza la resolución justa y eficaz de los casos civiles por los tribunales populares”. La Ley de Enjuiciamiento Civil también regula de manera importante los procedimientos de litigio entre entidades nacionales y extranjeras.
La última modificación se centra sobre todo en las disposiciones relativas a los litigios civiles con entidades extranjeras, con las que se pretende atajar el trato injusto que reciben las empresas chinas en el extranjero, en particular en asuntos relacionados con el comercio exterior y las inversiones extranjeras. Sin embargo, esto significa que la nueva enmienda puede tener un impacto significativo en las empresas con inversión extranjera (EIE) y las empresas multinacionales (EMN) que operan en el país.
A continuación examinamos los cambios relativos a los asuntos civiles en los que están implicadas entidades extranjeras y analizamos cómo pueden afectar a las empresas extranjeras.
Fondo
Según una explicación oficial sobre la última enmienda publicada por el CNP, la última enmienda a la Ley de Enjuiciamiento Civil era necesaria porque los actuales procedimientos de litigios civiles relacionados con el extranjero "ya no son suficientes para garantizar la justicia, la eficiencia y la conveniencia en la resolución de litigios civiles y comerciales relacionados con el extranjero y salvaguardar los intereses de la soberanía nacional, la seguridad y el desarrollo".
La necesidad de reforma en estos asuntos también se ha agudizado a medida que ha crecido el papel de China en la red mundial de comercio e inversión, lo que significa que más empresas chinas se relacionan con entidades extranjeras. Esto, a su vez, ha provocado un "rápido aumento de los casos civiles y comerciales relacionados con el extranjero" en los tribunales chinos, que ahora incluyen casos de más de 100 países y regiones.
La revisión se basó en un examen exhaustivo de las prácticas judiciales civiles y comerciales de China relacionadas con el extranjero, los tratados internacionales y las experiencias legislativas extranjeras.
Principales revisiones de los procedimientos civiles relacionados con el extranjero
Ampliación de la jurisdicción china sobre casos relacionados con el extranjero
En virtud del artículo 272, cuando un demandado extranjero no tenga domicilio en China, se considerará que el asunto está bajo jurisdicción china si alguno de los siguientes elementos se encuentra en el territorio de China:
- El lugar donde se firma el contrato;
- El lugar donde se ejecuta el contrato;
- La ubicación del objeto de la demanda;
- La ubicación de los bienes disponibles para su incautación;
- El lugar donde se comete la infracción; o
- El domicilio de la oficina de representación.
Las condiciones anteriores no se modifican en la nueva enmienda. Sin embargo, añade otra cláusula que establece que “Salvo lo dispuesto en el párrafo anterior, los litigios civiles relacionados con el extranjero que tengan otras conexiones apropiadas con la República Popular China podrán ser competencia del Tribunal Popular”.
El texto no aclara qué pueden constituir “conexiones apropiadas”, pero esta enmienda permite cierto nivel de interpretación. Por lo tanto, los tribunales chinos podrían considerar que un caso está bajo jurisdicción china en supuestos ajenos a los seis enumerados anteriormente. Esto podría facilitar a las empresas chinas que operan en el extranjero convencer a los tribunales de China de que un caso extranjero entra dentro de la jurisdicción china.
Un nuevo artículo, el 277, establece que “si las partes en un litigio civil relacionado con el extranjero acuerdan por escrito elegir la jurisdicción del Tribunal Popular, éste podrá ser competente.” Además, cualquier contrademanda o contestación que se presente a dicha causa civil también se considerará sometida a la jurisdicción china (artículo 278).
Esto también permitiría que los casos que técnicamente no entran dentro de la jurisdicción china en virtud de las disposiciones de la Ley de Enjuiciamiento Civil se juzguen en China, siempre que todas las partes estén de acuerdo (o se considere que están de acuerdo en caso de contestación o contrademanda) en celebrarlo allí.
El artículo 279 modificado amplía los casos que deben ser “competencia exclusiva del Tribunal Popular” de un solo tipo de relación a tres tipos de relaciones, a saber:
Litigios iniciados debido a disputas sobre el establecimiento, disolución o liquidación de una entidad jurídica u otra organización establecida en el territorio de la República Popular China, así como la validez de las resoluciones tomadas por la entidad jurídica u otra organización (recién añadido).
Litigios iniciados por disputas relacionadas con la revisión de la validez de los derechos de propiedad intelectual concedidos en el territorio de la República Popular China (recién añadido).
Litigios interpuestos debido a disputas sobre la ejecución de contratos de empresas conjuntas chino-extranjeras, contratos de empresas conjuntas cooperativas y contratos cooperativos para la exploración y explotación de recursos naturales en el territorio de la República Popular China.
El tercer supuesto ya existía en la versión anterior de la ley, mientras que los dos primeros son nuevas incorporaciones. Esto amplía de nuevo los escenarios en los que una empresa china que opera dentro o fuera de China puede llevar un caso que implique a una entidad extranjera ante un tribunal chino.
Normas de competencia en asuntos en los que intervienen tribunales extranjeros
La nueva enmienda añade nuevos artículos (artículos 280 a 282) relativos a los supuestos en los que un tribunal chino puede conocer de un asunto que también ha sido presentado ante un tribunal extranjero, o en los que un tribunal chino puede desestimar o rechazar un asunto en el que un tribunal extranjero se considera competente.
Las nuevas disposiciones establecen que si una de las partes de un litigio presenta una demanda ante un tribunal extranjero mientras que la otra parte lo hace ante un tribunal chino, o si una de las partes presenta una demanda tanto ante un tribunal chino como ante un tribunal extranjero, se considerará que el tribunal chino es competente y puede tramitar el caso.
En caso de que ambas partes hayan acordado conjuntamente la competencia de un tribunal extranjero, el tribunal chino puede optar por no aceptar o desestimar el caso, siempre que no sea de la competencia de los tribunales chinos según lo estipulado en la Ley de Enjuiciamiento Civil.
Si un tribunal chino acepta un caso en las circunstancias anteriores, puede decidir suspender el caso si una parte implicada en el caso solicita por escrito al tribunal chino que suspenda el caso alegando que un tribunal extranjero ya ha aceptado el caso. Sin embargo, el tribunal no desestimará el caso si:
Las partes implicadas acuerdan elegir la jurisdicción de un tribunal chino, o el litigio cae bajo la jurisdicción exclusiva de un tribunal chino (según lo estipulado en el artículo 279);
Obviamente, es más conveniente que el caso sea juzgado por un tribunal chino;
El tribunal extranjero no adopta las medidas necesarias para conocer del asunto o no lo concluye en un plazo razonable; en este caso, el tribunal chino reanudará el procedimiento previa solicitud por escrito de las partes implicadas.
Un tribunal chino no aceptará un caso, o parte de un caso, que ya haya recibido una sentencia o resolución con eficacia jurídica de un tribunal extranjero que haya sido reconocida total o parcialmente por un tribunal chino.
Si el demandado plantea una objeción a la jurisdicción de un tribunal chino, el tribunal puede decidir desestimar el caso e informar al demandante para que presente el caso ante un tribunal extranjero más adecuado, si se dan simultáneamente las siguientes circunstancias:
Los hechos básicos controvertidos en el asunto no se producen en el territorio de la República Popular China, por lo que resulta evidentemente inconveniente que el Tribunal Popular conozca del asunto y que las partes participen en el litigio;
No hay acuerdo entre las partes para elegir la jurisdicción del Tribunal Popular;
El caso no es competencia exclusiva de un tribunal chino;
El caso no afecta a la soberanía, la seguridad o los intereses públicos sociales de la República Popular China; y
Es más conveniente que un tribunal extranjero conozca del caso.
Un tribunal chino puede seguir conociendo de un caso en esta circunstancia si el tribunal extranjero se niega a ejercer su jurisdicción sobre el litigio, no toma las medidas necesarias para conocer del caso o no lo concluye en un plazo razonable, y las partes presentan una demanda ante un tribunal chino.
Normativa sobre la prestación de servicios a entidades sin domicilio en China
La ley modificada introduce varios cambios en los métodos que los tribunales chinos pueden adoptar para notificar a entidades domiciliadas fuera de China.
En virtud de la Ley de Enjuiciamiento Civil modificada, los tribunales chinos pueden utilizar los siguientes métodos para notificar documentos judiciales a los litigantes que no tengan domicilio en China:
De acuerdo con los métodos estipulados en un tratado internacional celebrado o al que se hayan adherido conjuntamente el país donde se encuentra el destinatario y China;
A través de canales diplomáticos;
A través de la embajada o el consulado de China en el país donde se encuentre el beneficiario, si éste es de nacionalidad china;
A través del agente procesal encargado por el beneficiario en este caso;
A través de la empresa de propiedad exclusiva del destinatario (de nueva creación), la oficina de representación o la sucursal establecida en el territorio de la República Popular China, o de un agente comercial autorizado para aceptar notificaciones;
A través del correo, si las leyes del país donde se encuentra el destinatario permiten notificar documentos judiciales por correo (si han transcurrido tres meses desde la fecha en que se enviaron por correo los documentos judiciales, y no se ha devuelto el recibo de la notificación pero se dan diversas circunstancias suficientes para determinar que ha sido entregada, se considerará que ha sido entregada en la fecha de expiración del plazo de tres meses); y
A través de medios electrónicos que puedan confirmar la recepción por parte del destinatario, salvo que lo prohíba la legislación del país donde se encuentre el destinatario.
Algunos de los siete supuestos anteriores se han retocado ligeramente, pero se mantienen en gran medida sin cambios respecto a la versión anterior de la ley. Sin embargo, la nueva enmienda añade lo siguiente:
En caso de que el destinatario sea un extranjero o apátrida que actúe como representante legal o principal responsable de una persona jurídica u otra organización establecida en el territorio de la República Popular China, y sea codemandado con la persona jurídica u otra organización, entonces el destinatario será notificado a través de dicha persona jurídica u otra organización.
En caso de que el destinatario sea una persona jurídica extranjera u otra organización, y su representante legal o principal responsable se encuentre en el territorio de la República Popular China, los documentos judiciales pueden notificarse a través de su representante legal o principal responsable; y
Servir por otros medios acordados por el destinatario, excepto cuando lo prohíba la legislación del país donde se encuentre el destinatario.
La nueva enmienda también añade una cláusula que establece que si el destinatario no puede ser notificado de los documentos judiciales utilizando los métodos anteriores, entonces será notificado a través de un aviso público. Se considera que el destinatario ha sido notificado 60 días después de la fecha de emisión del aviso público. Este periodo se ha acortado desde los tres meses de la versión anterior de la ley.
Recogida de pruebas localizadas fuera de China por tribunales chinos
La ley modificada añade una nueva disposición que regula la obtención de pruebas situadas fuera de China por parte de los tribunales chinos, en la que se esbozan los mecanismos que los tribunales chinos pueden emplear para reunir las pruebas.
El nuevo artículo 284 establece que en caso de que las pruebas recogidas por la parte que ha presentado una demanda ante un tribunal chino se encuentren fuera del territorio de China, entonces el tribunal chino podrá recoger las pruebas utilizando métodos estipulados en tratados internacionales de los que tanto China como el país en el que se encuentran las pruebas sean parte, o por vía diplomática.
Continúa estipulando métodos específicos que los tribunales chinos pueden utilizar para recabar pruebas (haciendo excepciones en los casos en que dichos métodos estén prohibidos en el país en cuestión):
En el caso de partes y testigos de nacionalidad china, puede encomendarse a la embajada o consulado chino en el país donde se encuentre la parte o el testigo que recabe pruebas en nombre del tribunal;
Obtener pruebas a través de herramientas de mensajería instantánea con el consentimiento de ambas partes.
Obtener pruebas a través de otros métodos acordados por ambas partes.
Disposiciones sobre reconocimiento y ejecución de resoluciones de tribunales extranjeros
La ley modificada esboza los supuestos en los que un tribunal chino puede negarse a ejecutar la resolución de un caso dictada por un tribunal extranjero si así se le solicita.
El recién añadido artículo 300 establece que un tribunal chino puede denegar una petición o solicitud de un tribunal extranjero para reconocer legalmente o ejecutar una sentencia o resolución con eficacia jurídica que haya dictado contra una entidad situada en China en cualquiera de las siguientes circunstancias:
El tribunal chino considera que el tribunal extranjero no es competente para conocer del asunto (de conformidad con lo dispuesto en el artículo 301, véase más adelante);
El tribunal chino considera que el demandado no fue legalmente citado, o lo fue pero no se le dio una oportunidad razonable de hacer una declaración o defensa, o la parte no tenía capacidad procesal y no estaba debidamente representada;
El tribunal chino considera que la sentencia o resolución se obtuvo mediante fraude;
El tribunal chino ya ha dictado una sentencia o resolución sobre este mismo litigio, o ha reconocido la sentencia o resolución dictada por un tribunal de un tercer país sobre el mismo litigio.
El tribunal chino considera que el caso viola los principios básicos de las leyes de la República Popular China o perjudica la soberanía nacional, la seguridad y los intereses sociales y públicos.
Mientras tanto, el recién añadido artículo 301 establece que se considerará que los tribunales extranjeros no son competentes para conocer de un asunto cuando:
El tribunal extranjero no tiene jurisdicción sobre el caso de acuerdo con las propias leyes del país, o si tiene jurisdicción de acuerdo con sus propias leyes, no tiene conexión apropiada con la disputa implicada en el caso;
Viola las disposiciones de la Ley de Enjuiciamiento Civil de China sobre jurisdicción exclusiva (en virtud del artículo 279 comentado anteriormente);
Viola un acuerdo entre las partes implicadas para elegir exclusivamente la jurisdicción del tribunal chino.
Si una parte solicita a un tribunal chino la ejecución o el reconocimiento de una resolución dictada por un tribunal extranjero sobre un determinado asunto, y el tribunal chino está conociendo del mismo asunto, puede solicitar el sobreseimiento del asunto si reconoce la resolución del tribunal extranjero. Si no reconoce la sentencia, el tribunal puede seguir conociendo del caso.
Las partes en litigio que no estén satisfechas con la decisión del tribunal de reconocer o no reconocer una resolución de un tribunal extranjero pueden solicitar una reconsideración a un tribunal chino superior en el plazo de 10 días a partir de la emisión de la resolución por parte del tribunal.
Estas enmiendas pueden proporcionar una ayuda muy necesaria a las empresas chinas que son objeto de demandas en el extranjero que considera que no deberían ser competencia de un tribunal extranjero, o cuando la resolución de un tribunal extranjero es injusta.
Sin embargo, debido a algunas de las vagas formulaciones de las citadas disposiciones, como cuando un tribunal extranjero no tiene “ninguna relación apropiada con el litigio”, así como a su desestimación de las leyes extranjeras sobre jurisdicción, las empresas implicadas en litigios pueden correr el riesgo de verse atrapadas en el punto de mira de legislaciones chinas y extranjeras contrapuestas. Esto podría complicar los procedimientos judiciales y dificultar la ejecución de las sentencias a los tribunales y empresas extranjeros.
Litigios civiles con Estados extranjeros
La última adición a la Ley de Enjuiciamiento Civil (artículo 305) establece que los litigios civiles en los que estén implicados Estados extranjeros se regirán por las disposiciones legales chinas sobre inmunidad de los Estados extranjeros. Se refiere a la recientemente ratificada Ley de Inmunidad de Estados Extranjeros de la República Popular China, que permite a particulares o empresas chinos interponer demandas contra Estados extranjeros o sus representantes.
Cuando no existan disposiciones en las leyes pertinentes relativas a litigios civiles en los que intervengan Estados extranjeros, se aplicarán en su lugar las disposiciones de la Ley de Enjuiciamiento Civil.
Esta disposición se añadió probablemente para mantener la coherencia con la recién ratificada Ley de Inmunidad de los Estados Extranjeros.
Consideraciones para las entidades extranjeras
Las enmiendas a la
Ley de Enjuiciamiento Civil de China
amplían significativamente la jurisdicción de los tribunales chinos sobre casos civiles relacionados con el extranjero, facilitando a las empresas chinas la presentación de demandas contra entidades extranjeras en China. Sin embargo, hay varias medidas que las empresas extranjeras que se relacionan con empresas chinas pueden tomar para evitar ser citadas inesperadamente ante un tribunal chino para la resolución de un litigio.
En primer lugar, se aconseja a las empresas extranjeras que consulten los tratados internacionales suscritos entre China y su país de domicilio, como los tratados bilaterales de inversión (TBI), los acuerdos de libre comercio (ALC), así como los tratados multilaterales de comercio e inversión. Estos tratados suelen estipular protecciones para los inversores y las empresas que operan en los países contratantes y esbozan mecanismos de resolución de disputas, incluido el arbitraje en un tribunal internacional neutral. Además, la Ley de Enjuiciamiento Civil se remite a los tratados internacionales para regular cuestiones relacionadas con litigios civiles en el extranjero en múltiples casos, cuando dichos tratados existen.
En segundo lugar, es importante asegurarse de que los contratos celebrados con una empresa china en el extranjero incluyan cláusulas estrictas de resolución de conflictos. Esto puede incluir acordar de antemano la jurisdicción de posibles disputas, así como los mecanismos preferidos de resolución de disputas (como el arbitraje). La Ley de Enjuiciamiento Civil establece específicamente que se otorga competencia a los tribunales extranjeros si ambas partes lo han acordado previamente, en la mayoría de los casos.
Tenga en cuenta que las circunstancias que se consideran bajo la “jurisdicción exclusiva” de China no pueden eludirse utilizando estos métodos, y siempre se considerarán bajo jurisdicción china. Se trata de litigios relacionados con la creación y disolución de empresas en China, contratos de empresas conjuntas chino-extranjeras para la exploración de recursos naturales en China y la validez de derechos de propiedad intelectual concedidos en China.
Por último, las empresas extranjeras y sus equipos jurídicos deben familiarizarse con las disposiciones de esta ley, así como con la legislación relacionada con su industria o sector, para garantizar su cumplimiento. Esto es especialmente importante en los ámbitos que entran dentro de la “jurisdicción exclusiva” de los tribunales chinos en virtud de la Ley de Enjuiciamiento Civil.